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构建项目评估体系的探讨

2018-08-16 09:58:39 来源:贵州圣思项目策划有限公司 浏览:997

1 问题的提出

  判断是人类认识能力的一种决定因素,评估是人类长于判断的主要工具。评估也是人类最基本、最司空见惯的活动之一。在通常情况下,一个人在决定其某一行动之前,大都会自觉不自觉地对“行动”进行“管理”,特别是会对影响其行动成效的相关因素做出评估,做到知己知彼,进而正确决定进退取舍,力争百战不殆。本文所指的评估是:人们以自身的价值准则对某一目标事物价值性的判断过程。建立科学、全面的评估体系,是决策科学化、实践有效化的前提。

  选择有效的评估模型、评估工具是提高判断能力、提升实践效益的必然选择。特别是在现代科技迅猛发展、经济全球化过程加快、国际竞争越来越激烈的环境下,借助管理评估、优化管理方式、提高管理效益,是应对竞争、适应经济社会发展新格局的最基础性的、亟待解决的问题。

  基于笔者对国际、国内有关项目评估模型的学习研究,特别是对项目评估多年来的咨询、教学和实践,认为有必要建立一个全过程、全方位的项目评估体系,从而既能实现科学和完整地评估项目和项目管理,又能通过评估给后续行为一个正确的导向,明确什么样的项目和项目管理是好的、卓越的,以指导人们从项目伊始就遵循卓越的项目管理模式去思考、去行动、去管理,实现“做正确的事,正确地做事,获取正确的结果”。在此意义下,所说的项目评估,已经是一个广义的、现代的项目评估概念。

  本文试从项目全生命周期不同阶段的评估、项目评估的内容、项目评估的层次及项目评估的技术方法和工具几个维度,构建一个比较体系化的项目评估体系,希望引起讨论。

  2 对当前项目评估的认识

  现代项目管理是20世纪后期发展起来的。与之对应的项目评估发生于20世纪80年代,项目管理成熟度模型就是项目和项目管理评估的模型之一,特别用于组织级项目的评估方面。项目管理成熟度模型的研究起源于欧洲,国际项目管理协会(IPMA)在这方面做了很多工作,也取得了很大成绩。

  欧洲和澳大利亚甚至用项目管理成熟度模型来研究项目型社会。项目管理协会(PMI)近几年也开始注重这方面的研究,旨在建立PMI的项目管理成熟度模型。1986年11月美国卡内基·梅隆大学软件工程研究所(SEI)应美国政府的要求开发了促进软件开发项目管理的模型——软件过程能力成熟度模型(SEI-CMM)。

  由于SEI-CMM成功的巨大影响,相关的项目管理领域纷纷效仿,开发出了多种基于CMM的评估项目管理的模型——组织级项目管理成熟度模型。目前有关组织级项目管理成熟度模型有几十种,各具特色。

  2001年IPMA正式推出“国际卓越项目管理评估模型”对项目管理进行评估,同时开展了以该模型为准则的国际项目管理大奖评选活动,力图树立卓越的项目管理典范。该模型通过项目管理与项目结果相结合的评估,发掘项目管理的优势、亮点,指出项目管理中的不足和应当改进之处。

  几年来,以“国际卓越项目管理评估模型”为准则的项目管理评估和全球国际项目管理大奖评选活动在全世界引起反响,对项目管理水平的提高发挥了积极的作用。我国目前有关项目的评估主要还是侧重于项目的前评估和后评估方面。

  项目的前评估主要是为了解决项目的立项问题,保证能做到“做正确的事”。但是这种评估目前尚存在一些局限性,缺少科学的、通用的、分行业和分领域的评估模型,评估流程也欠规范,评估专家缺少培训,实际作用不是很理想。

  项目的后评估主要是评价项目的结果(也有的涉及到少量的项目管理评价),目的是判断是否实现了“获取正确的结果”。项目的后评估由于很长一段时间评价主体不明确,对其作用认识不一,一些项目的利益相关者积极性不高,有些流于形式。项目管理论坛

  近年来,伴随我国的投资体制改革,国家对国有资产投资的监管力度加大,政府部门出台了一些后评价的规范性文件,如:国家发展与改革委员会2008年11月制定了《中央政府投资项目后评价管理办法(试行)》(发改投资(2008)2959号文),国务院国有资产监督管理委员会2005年5月颁布了《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》(国资发规划[2005]92号文),这方面开始有了改进。至于同时涉及“项目管理应该导致的项目结果,项目结果体现项目管理因果关系”的项目管理评估工作,我国目前开展得还不多。

  但是从2005年以来,中国(双法)项目管理研究委员会在IPMA的支持下,积极推动以“国际卓越项目管理评估模型”和“中国卓越项目管理评估模型”为评估标准的项目管理评估,并取得进展。

到2009年已经有中国空间技术研究院的“神舟六号载人飞船项目管理项目”、贵州中水项目管理公司的“落脚河水电站全过程项目管理项目”、首都信息发展股份有限公司的“北京市市级城市管理信息平台建设项目”等十几个项目获得国际和国内的卓越项目管理奖,同时培训了一批国际、国内项目管理评估师。中国科学院研究生院、福州大学、山东科技大学等一些学校对项目管理工程硕士开设了“现代项目管理评估”课,对推动和提高我国的项目管理水平起到了积极作用。

  项目管理实践证明,为了科学、正确、全面地评价项目和项目管理,进而规范和提高项目管理水平,需要建立一个全过程、全方位、系统化的项目评估体系,构建科学的项目评估模型,培养一批项目评估专业人员,开展各个领域的全过程、全方位项目评估工作。项目管理者联盟文章

  3 构建全过程、全方位项目评估体系

  3.1 几个概念的澄清

  3.1.1 评估与评价

  评估是指人们以自身的价值准则对某一目标事物价值性的判断过程。评价是指评论、衡量、确定人或事物的价值。评估涵盖了评价的内容,与评价相比还有更多的人文推断、判断的外延。管理活动是人的活动,项目管理是人本管理,对项目的判断从广义来认识,用评估可能更贴切一些。

  3.1.2 项目管理评估

  项目管理评估是指项目管理评估人员依据相关的准则,运用科学原理和方法,通过对评估对象的项目管理过程和结果进行测量、评定,进而对项目管理做出综合评估和判断,确定项目管理能力和水平的行为和过程。

  项目管理评估的对象是项目管理。对项目的评估,离不开对项目管理的评估。因为在一个完整的项目全生命周期过程中,既包含项目成果的形成过程,也包含相应的项目管理过程,二者相辅相成,缺一不可。

  3.1.3 项目全过程评估的范围特指项目全生命周期的各个阶段和项目运行后的一个附加阶段。

  3.1.4 项目全过程评估的内容

  主要是指对项目全生命周期各个阶段相关内容的评估,既包括有关项目立项的评估、项目完成后的后评估,还包括项目跟踪评估、对项目管理的评估以及项目运行后的综合评估等。涉及的具体内容、指标构成一个相互关联且具有内在联系的评估链。

  3.1.5 项目评估的层次项目评估是有层次的。

  项目最终交付成果的形成和相应的项目管理实施,都是由参与项目的人来实现的。项目评估最基础的层次,即第一个层次是对项目管理者、项目团队成员能力的评估。IPMA和P M I 对项目经理的考核认证——IPMP和PMP,就是这样的评估。

  第二个层次是对单个项目的评估,包括一般项目(Project)和大型复杂项目(Program)。第三个层次是对组织级的多项目管理,包括项目组合(Portfolio)的评估。

 3.1.6 广义项目评估

  指对项目及项目管理全过程、全方位的评估。各阶段、各层次的评估是广义项目评估的子项。

  3.2 全过程、全方位项目评估体系的构成要素

  3.2.1 项目评估的不同阶段

  项目评估的不同阶段原则上是与项目全生命周期相对应的。在项目全生命周期的各个不同阶段有不同的评估(有的阶段可能有多种项目评估),在考虑项目全过程评估时,还包括项目运行后的一个附加阶段。

  3.2.2 项目评估的内容

  (1)项目前评估。这一部分是对项目论证的评估,是指在项目可行性研究的基础上,由第三方(国家、银行或有关机构)根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等,从项目(或企业)、国民经济、社会角度出发,对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行全面评价、分析和论证,进而判断其是否可行的一个评估过程。项目前评估是项目投资前进行决策管理的重要环节,其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性,为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。但是目前的项目前评估应该有所改进。一是所依据的可行性研究报告不适应投资体制改革的需要,缺少市场经济方面的内容(可以参考商业计划书的相关内容改进);二是要建立评估及评估报告的规范;三是需要建立不同领域项目前评估的标准体系和评估模型,使评估者有所遵循,防止仅仅靠评估专家个人的专长、好恶,做出主观性评价;四是评估的流程要科学化、规范化。

  (2)项目跟踪评估。这是指项目开始实施后,对项目在执行中对照立项批准的相关文件、项目章程、计划与设计所进行的评估。其目的在于及早发现问题,及早纠正。这部分内容目前在我国实施得较少。但福建省等一些政府部门(发改委、科技系统)对于政府投资或资助的项目,已经利用社会上的咨询中介机构(如科技项目监理公司),通过签订跟踪评估合同,进行这方面的工作,并收到了较好的效果。有的工程项目监理公司也在承担这方面的咨询工作。

  (3)项目中评估。是项目投资方或项目实施方依据项目进行中设置的评估点所进行的评估,是配合项目里程碑计划进行的评估工作。项目中评估是与项目跟踪评估性质类似的评估,但是其较之项目跟踪评估内容更全面、更系统、更规范,是更重要的评估。

  (4)项目管理评估。项目管理评估可以有两种形式:一是项目结束后或接近结束时所进行的项目管理评估,其相关概念和内容,参见3.1.2和参考文献。另一种形式是专门针对项目进行中有关管理的专题评估。

  (5)项目后评估。就是通常说的项目后评价。项目后评估是指对已完成的项目(或规划)的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的、客观的分析,通过项目活动实践的检查总结,确定项目预期的目标是否达到,项目或规划是否合理有效,项目的主要效益指标是否实现,通过分析评价找出成功失败的原因,总结经验教训,通过及时有效的信息反馈,为未来新项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议,同时也为被评估项目实施运营中可能出现的问题提供改进意见,从而达到提高投资效益的目的。

  项目后评估是一个学习的过程, 是增强投资工作者责任心和工作水平的重要手段,是为投资决策服务的,同时也是国家有关部门的规定,希望具有治理腐败和防止腐败的作用。目前项目后评估越来越引起了国家的重视,特别是对政府投资项目的后评估,已经有了一些规范的文件。

  (6)项目综合评估。也称项目事后评估,是指项目完成后经过一段运行,再做的评估。通常是由投资方、赞助方或贷款方进行的,与项目后评估性质相近,但更注重检验投资决策,是全面总结经验教训的评估。

  3.2.3 项目评估的层次

  项目评估的层次可以是多层的。但目前常见的大多是三个层次。具体内容参见3.1.5。

     3.2.4 项目评估的技术方法和工具

  不同的项目评估内容、阶段和评估层次,采用的项目评估的技术方法和工具不同,需要具体问题具体分析。共性的内容通常有:信息收集方法、聚类分析方法、层次分析方法、对比分析方法、模糊综合评价方法、投资效益评价方法和逻辑框架法等。具体内容请参考其他相关专题著述。

  3.3 项目评估模型

  目前在国际和国内已经有一些关于项目评估的模型。如:

  (1)IPMA的项目经理能力评估模型。包括项目经理的能力结构、项目经理能力要素(三大类、46个要素)和评估方式等,

  (2)对单项目评估的“国际卓越项目管理评估模型”和“中国卓越项目管理评估模型”,此外,还有我国企业集团开发的对较多同类项目立项筛选的项目前评估模型。

  (3)组织级项目评估模型。这类模型主要是项目管理成熟度模型,其数量和形式很多,可参考相关著述。其评估模型与项目的对应,如图8所示。

  (4)全过程、全方位(三维)项目评估模型。

  3.4 建立科学的评估流程

  流程是实现目标的活动序列。科学的评估流程是全过程、全方位项目评估的重要组成内容,也是实现客观、公正评估的保证。确立评估组织者、评估者、被评估对象的位置、职责和作用,进入流程中的恰当位置,对发挥其积极性十分重要。

  3.5 培训评估师及建立评估师队伍

  在项目评估的诸要素中评估主体的作用是关键性的。目前我国还没有培养和形成一支成熟的评估师队伍。以体育运动做类比,如果说目前比较热门的项目经理资质认证是在培养和确认不同等级的运动员,那么培养项目评估师则是在培养造就裁判员和教练员。

  不言而喻,对于提高我国项目管理水平来说,培养项目评估师、建立评估师队伍是非常重要的和迫在眉睫的。

  4 结语

  为了提高我国的项目管理水平,需要建立项目的全过程、全方位评估体系,具体应该包括以项目全生命周期为主线,建立评估指标体系,构建模型,汇聚技术方法,制定流程和培养项目评估师等多项内容。希望此项工作能引起讨论和关注。

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